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首批基金南下香港市场发售
 

  中港基金互认正式破冰。12月29日,广发行业领先混合基金H类份额正式在香港市场销售,这是基金业内首批南下香港销售的互认基金产品。

  天相投顾统计数据显示,截至2015年12月23日,广发行业领先基金成立以来净值上涨135.80%,超越同期上证指数109.74个百分点,年化收益率为18.28%。

  12月18日,首批4只内地互认基金获得香港证监会批准,获准进入香港市场销售。据了解四家基金公司的销售安排各有不同,因为这涉及到基金公司与香港销售机构的对接、市场推介,运作清算配合等前、中、后台的准备工作。

  了解到广发基金及其香港子公司广发国际筹备互认基金已有两年时间。基于前期充分的准备工作,12月29日,广发行业领先混合首批进入香港市场,面向香港投资者发售。

  公开资料显示,广发行业领先混合基金成立于2010年11月,股票投资占基金资产的比例为60%-95%,现金、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他证券占比为5%-40%。截至2015年三季度末,广发行业领先混合基金的资产规模为44.72亿元,份额为24.49亿份。

  广发行业领先混合基金的补充招募文件显示,香港投资者以人民币认购广发行业领先H份额,基金份额以人民币计价,初值设定为人民币1元,管理费为1.5%,托管费为0.25%。此外,投资者认购H份额需支付占认购金额最多5%的认购费用,赎回H份额需支付占赎回金额0.13%的赎回费用。

  根据招募说明书,广发行业领先H最低首次投资额为人民币500元,最低追加认购金额为人民币500元,最低赎回的基金份额和最低持有额均是1个单位。在具体操作上,香港投资者向香港代理人(即广发国际)提交申购申请,广发国际将向基金管理人(即广发基金)转交有关申请。

  值得注意的是,内地互认基金的运作安排与香港市场其他公开发售的基金存在区别。例如,广发行业领先基金只在内地和香港股票市场同时开市时处理H类基金份额单位的申购或赎回。其中,交易日下午3点以前(香港时间)收到的申购需求,当日办理申购申请。

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(摘自中国证券报 2015-12-30)